AMLポリシー
NORDFXのマネー・ローンダリング 及びテロ資金供与対策方針
NordFX Ltd (以下「"NordFX") のポリシーは、該当するすべての法規制とその実施規則を遵守することにより、マネー・ローンダリング、テロ資金供与、拡散資金、犯罪活動の資金調達を促進するいかなる行為も禁止且つ積極的に防止することを方針とします。
マネー・ローンダリングとは、違法行為(テロ行為、麻薬取引、違法武器取引、汚職、人身売買など) で入手した資金やその他の物質的価値を正当な手段で得た資金もしくは投資に見せかけるために変換する行為です。このような行為は資金やそのほかの物質的価値が違法手段で得たものだと追跡できないようにするために行われます。NordFX の厳格で透明性の高い基準は随時改善されているため、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策法令基準や国際規制へのコンプライアンス要件を確保することができます。
犯罪資金の国内流入やテロ活動の拡大を防止するため、各国ではマネ－・ローンダリングやテロ資金供与に対する対策を取り組み続けています。金融機関は違法行為による資金を合法化するための最も簡単にアクセスできる一つであり便利な手段です。金融市場の統合が進み資金移動が自由になることで犯罪資金の市場流入が容易になります。そこで、Nord FX は世界的にマネーロンダリングやテロ活動資金対策を実施している国際的な組織を支援するため法令基準とその実施プログラムを適用しています。
- NordFX はお客様情報等の確認やログインとすべてのお取引について追跡記録します。
- Nord FXはお客様の疑わしい取引や通常と異なるお取引について追跡します。NordFX はAML/CTF/FATF の推奨事項に基づいて行動します。
- NordFX はいかなる場合も預入や払い戻しを受け付けません。
- NordFX は、取引がマネー・ローンダリングや犯罪資金と何らかの関連があると考えられる場合、取引処理を拒否する権利を有します。国際法に従い、 NordFX がお客様の疑わしき行動について対応機関に報告した旨を通知する義務はないものとします。
NordFX は、お客様の疑わしき取引の検証やお客様情報確認認証のために定期的に電子システムの更新や新たな規制のために必要なマネー・ローンダリング対策手順の強化トレーニングを従業員に実施することをお約束します。
口座開設に必要なもの
- 有効なパスポート、政府発行のID 、マイナンバーカード
- 公共料金、電話料金/インターネット/税金の納付書、銀行の明細書(3ヵ月以内)
NordFX は遵守するマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策の法律や規制に従い、NordFXのマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策方針に合わないお客様もしくは企業を拒否する権利を有します。
Sanctions List Monitoring
NordFX は、マネー・ローンダリングやテロ資金供与の撲滅に取組んでおり、下記で掲載されているお客様や企業についてはマネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策リスクベースアプローチを講じていません:
- 金融活動作業部会(FATF)
- 安保理決議に基づく制裁措置リスト(UN)
- 欧州連合金融制裁統合リスト (EU)
- アフリカ東部および南部マネー・ローンダリンググループ
- FINTRAC
- FIC (南アフリカ)
