எஎம்எல்/சிடிஎப் கொள்கை

NordFX Ltd (இனி "NordFX" என குறிப்பிடப்படும்) காசு கழுவுதல் மற்றும் பயங்கரவாத அல்லது குற்ற செயல்பாடுகளுக்கு நிதியளிப்பதை எளிதாக்கும் எந்த செயல்பாடுகளையும் தடுக்கவும், அனைத்து பொருந்தக்கூடிய சட்ட தேவைகளையும் அதன் நடைமுறை விதிமுறைகளையும் பின்பற்றுவதன் மூலம் தடுக்கவும் NordFX Ltd இன் கொள்கையாகும்.

காசு கழுவுதல் என்பது சட்டவிரோத செயல்பாடுகளிலிருந்து (பயங்கரவாதம், போதைப்பொருள் வியாபாரம், சட்டவிரோத ஆயுத வர்த்தகம், ஊழல், மனித கடத்தல் மற்றும் பிற) பெறப்பட்ட பணம் அல்லது பிற பொருள் மதிப்புகளை சட்டபூர்வமானதாக தோன்றும் பணம் அல்லது முதலீடுகளாக மாற்றும் செயல் ஆகும். பணம் மற்றும் பிற பொருள் மதிப்புகளின் சட்டவிரோத மூலத்தை கண்காணிக்க முடியாததால் இந்த செயல்பாடு பயன்படுத்தப்படுகிறது.

குற்றவாளி பணம் மாநில பொருளாதாரத்தில் நுழைவதை எதிர்கொள்ளவும், பயங்கரவாத செயல்பாடுகளின் விரிவாக்கத்தை தடுக்கவும் நாடுகள் காசு கழுவுதல் மற்றும் பயங்கரவாத நிதியளிப்புக்கு எதிராக போராடுகின்றன. சட்டவிரோத செயல்பாடுகளிலிருந்து வருவாயை சட்டபூர்வமாக்க அனுமதிக்கும் எளிதான அணுகல் மற்றும் வசதியான கருவிகள் நிதி அமைப்புகள் ஆகும். நிதி சந்தைகளின் அதிகரித்த ஒருங்கிணைப்பு மற்றும் அவற்றிற்கிடையிலான மூலதன இயக்கத்தின் சுதந்திரம் குற்றவாளி மூலதனத்தின் சந்தை நுழைவதை எளிதாக்குகிறது. அதனால் Nord FX உலகம் முழுவதும் காசு கழுவுதல் மற்றும் பயங்கரவாத செயல்பாடுகளுக்கு நிதியளிப்பதை எதிர்க்கும் சர்வதேச அமைப்புகளுக்கு உதவுவதற்காக சட்ட விதிமுறைகள் மற்றும் அதன் நடைமுறை திட்டங்களைப் பயன்படுத்துகிறது.

1. Nord FX வாடிக்கையாளர் அடையாளத் தரவுகளை ஆவணப்படுத்தி சரிபார்க்கிறது மற்றும் வாடிக்கையாளர் மேற்கொண்ட அனைத்து பரிவர்த்தனைகளின் விவரப்பட்ட அறிக்கையை பதிவு செய்து கண்காணிக்கிறது.
2. Nord FX வாடிக்கையாளர்களின் சந்தேகத்திற்கிடமான பரிவர்த்தனைகளையும், வழக்கத்திற்கு மாறான நிபந்தனைகளின் கீழ் மேற்கொள்ளப்பட்ட பரிவர்த்தனைகளையும் கண்காணிக்கிறது. Nord FX தனது நடவடிக்கைகளை AML FATF பரிந்துரைகளின் அடிப்படையில் மேற்கொள்கிறது.
3. Nord FX எந்த சூழலிலும் பண வைப்பு ஏற்காது அல்லது பணம் வழங்காது.
4. Nord FX எந்தவொரு கட்டத்திலும் பரிவர்த்தனையை செயலாக்க மறுப்பதற்கான உரிமையை வைத்துள்ளது, அது எந்தவொரு வகையிலும் காசு கழுவுதல் அல்லது குற்ற செயல்பாடுகளுடன் தொடர்புடையது என்று நம்பினால். சர்வதேச சட்டத்தின்படி Nord FX வாடிக்கையாளரின் சந்தேகத்திற்கிடமான செயல்பாடு தொடர்பான தகவலை தொடர்புடைய அமைப்புகளுக்கு அறிவிக்கப்படுவதை வாடிக்கையாளருக்கு தெரிவிக்க வேண்டிய கடமையில்லை.

Nord FX சந்தேகத்திற்கிடமான பரிவர்த்தனைகளை ஆய்வு செய்வதற்கான அதன் மின்னணு அமைப்பை புதிய விதிமுறைகள் அறிவிக்கப்படும் போதெல்லாம் புதுப்பிக்கவும், புதிய விதிமுறைகளால் தேவைப்படும் காசு கழுவுதல் எதிர்ப்பு நடைமுறைகளின் மேம்பாடுகள் குறித்து அதன் ஊழியர்களுக்கு பயிற்சி வழங்கவும் உறுதியாக உள்ளது.