反洗钱政策

NordFX反洗钱（AML）&反恐融资（CTF）协议

NordFX Ltd（以下简称“NordFX”）的政策是在遵守所有适用法律要求及其实施条例的情况下，禁止和积极防止洗钱、反恐融资以及任何有助于洗钱或者资助恐怖主义或犯罪活动的活动。

洗钱，是指将非法活动（恐怖行动，毒品交易，非法武器交易，贪腐，人口贩卖等）获得的金钱或有价值物质转化成合法金钱或合法投资的行为。该行为将使非法获得的金钱或其它有价值物质的来源无从追查。NordFX拥有严格和透明的标准，并且不断将其改进，确保我们符合适用的反洗钱（AML）&反恐融资（CTF）法律和全球法规要求。

为了对付违法资金对国有经济的渗透，并防止恐怖活动的扩大，各国都在打击洗钱活动并与恐怖主义融资进行斗争。金融机构是能令非法活动收入合法化的最容易进入和最方便的渠道之一。金融市场的日益一体化以及资金的自由流动性使非法资金很容易渗透进入资本市场。因此，公司将按照适用的法律及其程序执行相关措施，以帮助国际组织打击世界各地的洗钱及恐怖主义融资活动。

1.  公司记录并验证客户的身份资料，同时对客户执行的所有交易逐条列记并追踪。
2.  公司会对客户的可疑交易和非标准条件下执行的交易进行追踪。公司基于AML/CTF/FATF的建议执行其自身活动。
3.  公司在任何情况下都决不接收现金存款，也不接收现金付款。
4.  当公司确信某笔交易与洗钱或违法犯罪活动存在联系时，公司有权在任何时候拒绝处理其交易。根据国际法，公司没有义务告知客户其可疑活动已被汇报至相应机构。

NordFX将依照最新颁布的法规，致力于其电子系统的定期更新，以检查可疑交易和核实客户的身份记录。公司还将向员工提供相关培训，加强对洗钱活动的抵制，以适应新规定的要求。

开户要求

• 须提供有效护照、政府签发的身份证件或国家身份证

• 须提供公共事业缴费单或者手机、网络、税务账单或银行对账单（近三个月内的）

根据适用的AML/CTF法律法规的要求，NordFX保留拒绝任何不符合公司AML/CTF政策要求的个人或法人实体的权利。

制裁清单监测

NordFX致力于打击洗钱和恐怖主义融资活动，对下列公开来源所列客户或法人实体没有AML/CFT风险要求：

• 反洗钱金融行动特别工作组（FATF）

• 联合国安理会制裁名单（UN）

• 欧盟金融制裁综合清单（EU）

• 东非和南部非洲洗钱集团

• 加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）

• 南非FIC